中國銀行紐約分行（下稱“紐約中行”）再遭巨額罰款。
10月10日，因牽扯一路平易近事官司，紐約中行被美國紐約南部地域查察官Ｊａｍｅｓ Ｂ．Ｃｏｍｅｙ告上法庭。也就在當天，紐約中行以付出525萬美元罰款的價錢，瞭結這起指控。
尷尬的是，往年頭，紐約中行剛被美國財務部貨泉監理署（ＯＣＣ）罰過1000萬美元。同時，中國銀行總行也是以被中國人平易近銀行課以同額罰款。
查察官在告狀狀中稱，從1998年12月至2000年6月，數名原告合謀將醃蘑菇從智利出口至加拿年夜，違法貼上“加拿年夜制造”標貼，並免稅出口到美國，借以逃走數百萬美元的反推銷和其它關稅。而紐約中行資助瞭這一策劃。
Ｊａｍｅｓ Ｂ．Ｃｏｍｅｙ表現，已提請美國地域法官Ｓｉｄｎｅｙ Ｈ． ＳｔｅｉｎＵｎｉｔｅｄ ＳｔａｔｅｓＤｉｓｔｒｉｃｔＪｕｄｇｅ批准，以罰款瞭結紐約中行此案。但他同時表現查詢拜訪還會繼承。
截至發稿時，記者未能聯絡接觸到紐約中行的講話人葛奇。但據媒體報道，紐約中行專門為此發瞭新聞稿，稱未有不妥行為。
老蔡與2000多萬美元欠款
除瞭紐約中行，查察官還在告狀書中列瞭5個原告。最重要的便是Ｎａｔｕｒｅ’ｓＦａｒｍ Ｐｏｒｄｕｃｔｓ公司和它的總裁ＤｅｎｎｉｓＣｈｏｉ。知戀人士說，Ｄｅｎｎｉｓ Ｃｈｏｉ人稱老蔡，一位臺灣移平易近，以種蘑菇起傢。
據稱，老蔡在美國華人中人脈很廣。20年前，中國銀行剛在洛杉磯開設分行時，老蔡是其首批客戶。
“在1998年8月之前，Ｎａｔｕｒｅ’ｓ Ｆａｒｍ約莫欠瞭紐約中行2000萬美元的存款。”查察官在告狀書中稱。知戀人士稱，老蔡的存款在1998年時“基礎曾經是死瞭”。因為身負巨額欠款，老蔡在中國銀行外部也頗為有名。
告狀書稱，就在1998年，老蔡和紐約中行一路合謀並施行瞭逃避反推銷稅的規劃。
約莫1998年6月30日，紐約中行的客戶司理（即信貸員）Ｊｏｓｅｐｈ Ｙｅｕｎｇ和另一位雇員Ｐａｔｒｉｃｋ Ｙｏｕｎｇ走訪瞭老蔡的公司在加州的辦公室和堆棧。Ｊｏｓｅｐｈ Ｙｅｕｎｇ和Ｐａｔｒｉｃｋ Ｙｏｕｎｇ此行的目標是考核是否繼承給老蔡存款。
Ｊｏｓｅｐｈ Ｙｅｕｎｇ與老蔡談到瞭蘑菇虛報規劃，即逃避美國的反推銷稅，將老蔡在智利生孩子的醃蘑菇運往加拿年夜，從頭包裝，並註明是加拿年夜制造，再免稅入口到美國。
有一個配景至關主要。1998年2月2日，美國商務部國際商業局（Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｔｒａｄｅ Ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ，ＩＴＡ）公佈收到申訴，指控從智利和中國入口的醃蘑菇低於公正费用發賣。1998年8月5日，ＩＴＡ初裁智利入口的醃蘑菇確鑿低於公正费用，並決議在8月5日後課以142．43％的關稅。10月22日，ＩＴＡ發佈終裁成果，以為初裁成果成立，並且將反推銷關稅率進步至148．51％。ＩＴＡ還發明，智利的蘑菇是由Ｎａｔｕｒｅ’ｓ Ｆａｒｍ Ｃｈｉｌｅ一傢公司出口的，而這恰是老蔡在智利的公司。而其時，若是加拿年夜生孩子的蘑菇，則可以以零關稅入進美國市場。
查察官之後在Ｊｏｓｅｐｈ Ｙｅｕｎｇ其時做的談話記實中找到瞭紐約中行與老蔡合謀的證據。
1998年8月6日的備忘錄顯示，老蔡告知Ｊｏｓｅｐｈ Ｙｅｕｎｇ無關ＩＴＡ的初裁決議。Ｊｏｓｅｐｈ Ｙｅｕｎｇ便問“Ｎａｔｕｒｅ’ｓ Ｆａｒｍ8月1日起將怎麼做？”老蔡告知Ｊｏｓｅｐｈ Ｙｅｕｎｇ他的逃稅規劃：“先將醃蘑菇運至墨西哥和加拿年夜，然後將醃蘑菇從頭包裝，釀成罐裝，再將罐裝蘑菇作為加拿年夜或墨西哥的產物，免稅入進美國。提供包裝者是為加拿年夜或墨西哥的新鮮蘑菇做罐裝的廠傢。別的，原產地證書也由他們提供。”
1998年9月2日的備忘錄顯示，老蔡還向紐約分行提到瞭風險：“隻是知會你……暗藏醃蘑菇的真正的來歷，將違背反推銷裁決，假如被美國海關抓獲，可能被課以巨額罰款。”
存款鋪期匆匆成780萬美元偷逃稅
1998年9月29日，Ｊｏｓｅｐｈ Ｙｅｕｎｇ向紐約中行遞交信貸查詢拜訪講演，提出繼承批給老蔡的Ｎａｔｕｒｅ’ｓ Ｆａｒｍ存款。理由是，絕管該公司在1998年上半年的每一個月都泛起吃虧，但反推銷裁決創造瞭一個讓該公司賣蘑菇的機遇，由於反推銷裁定會削減來自中國的競爭。他入一個步驟稱，老蔡曾經與加拿年夜方面告竣入口智利蘑菇的協定。
約1998年10月27日，其時的紐約中行總司理李傳傑批準瞭這一信貸額度，答應Ｎａｔｕｒｅ’ｓ Ｆａｒｍ的存款鋪期至1999年2月26日。Ｊｏｓｅｐｈ Ｙｅｕｎｇ的信貸查詢拜訪講演也略作修正，但依然稱，Ｎａｔｕｒｅ’ｓ Ｆａｒｍ將經由過程入口智利醃蘑菇至加拿年夜，然後至美國，逃避反推銷統領，晉陞財政表示。
這一存款越日遞交給瞭紐約中行的存款審查委員會（貸審會）。絕管Ｎａｔｕｒｅ’ｓ Ｆａｒｍ是一個“問題客戶”，但貸審會仍是批准將存款延期至1999年2月26日。為把持風險，貸審會稱，中國銀行紐約分即將外請一傢管帳師firm ，來重估該公司的財政狀態，並將監控該公司在加州和智利的現金流。這些內在的事務紀錄在1998年10月28日的一份備忘錄上，並有李傳傑具名。
在告狀書中，檢討官論述瞭紐約中行合謀的念頭：假如紐約中行未批准存款延期，Ｎａｔｕｒｅ’ｓ Ｆａｒｍ將不克不及入口智利蘑菇進美國，並虛報是加拿年夜制造。“當然如許（假如不批准存款鋪期），中國銀行紐約分行可能會收不歸存款。”告狀書稱。
從1998年8月24日至1999年6月，約莫420萬公斤的醃蘑菇，約價值600萬美元，從智利運到瞭加拿年夜。
詳細流程是如許的：老蔡在智利的公司將醃蘑菇運到Ｒａｖｉｎｅ Ｆｏｏｄｓ——一傢加拿年夜包裝公司的工場裡，在那裡沖刷幹凈，再罐裝，貼上“加拿年夜制造”的標簽，送去美加邊疆。這時，另一傢美國的入口商Ａｌｉｍｅｎｔｓ Ｈｅｒｉｔａｇｅ提供的“加拿年夜制造”的原產地證書和其它舟運文件已送到邊疆，而老蔡在加州的Ｎａｔｕｒｅ’ｓ Ｆａｒｍ，用紐約中行的存款，付款給Ａｌｉｍｅｎｔｓ Ｈｅｒｉｔａｇｅ，後者再將款付給Ｒａｖｉｎｅ Ｆｏｏｄｓ。
在這告狀訟中，Ａｌｉｍｅｎｔｓ Ｈｅｒｉｔａｇｅ和Ｒａｖｉｎｅ Ｆｏｏｄｓ也被列為原告。
告狀書稱，從1998年12月9日至2000年6月9日，如許的蘑菇約莫是150舟，申報的價值約是480萬美元。假如以148．51％關稅計反推銷稅，包含分外的關稅等，偷逃的關稅約莫是780萬美元。
紐約中行的“戰略”
1999年1月11日，Ｃｈｅｅｄｉ Ｃｈｅｎ（陳lawyer ）作為法令參謀，從中國到紐約中行事業。告狀書表露，也就是從這時起，紐約中行開端意識到其行為所帶來的法令風險。
約莫1999年2月2日，紐約中行專門就一傢徵詢公司提交的Ｎａｔｕｒｅ’ｓ ｆａｒｍ在美國和加州的運作講演開會商會，陳lawyer 和老蔡均缺席瞭會議。
會上會商的議題之一，便是老蔡的Ｎａｔｕｒｅ’ｓ Ｆａｒｍ逃避反推銷關稅一事。會上，陳lawyer 要求老蔡提供無關材料。
1999年2月12日後，陳lawyer 兩次與Ｇａｖｉｎ＆Ｍｌａｗｓｋｉlawyer firm lawyer 會商Ｎａｔｕｒｅ’ｓ Ｆａｒｍ逃避反推銷稅的事。徵詢中，陳以為，應從Ｒａｖｉｎｅ公司取得證實，證實蘑菇現實是在加拿年夜種的。
1999年3月2日，幾位中國銀行的代理，包含陳lawyer 和信貸員Ｊｏｓｅｐｈ Ｙｅｕｎｇ，及中國銀行加拿年夜分行的幾位員工觀光瞭Ｒａｖｉｎｅ位於加拿年夜渥太華的事業。
陳lawyer 告知Ｒａｖｉｎｅ，逃反推銷稅可能帶來平易近事和刑事的效果。並但願Ｒａｖｉｎｅ能出具證實，稱蘑菇是在加拿年夜生孩子的，但Ｒａｖｉｎｅ治理職員謝絕具名。
1999年3月4日，陳向紐約中行行長李傳傑報告請示瞭Ｒａｖｉｎｅ之行。3月，陳還往瞭老蔡在智利的基地。
1999年4月7日，信貸員Ｊｏｓｅｐｈ Ｙｅｕｎｇ預備批貸講演，將存款延期至1999年9月30日。
為把持風險並保留資產，1999年5月7日擺佈，紐約中行要求老蔡提供 ，聲名Ｎａｔｕｒｅ’ｓ Ｆａｒｍ生孩子和入口的或由Ｈｅｒｉｔａｇｅ入口至美國的蘑菇，都屬於紐約中行。約5月10日，蔡批准瞭。
1999年5月17日，紐約中行向總部講演該公司的難題，精心提到逃稅一事。
業內子士剖析，這此中至多有兩個問題：一是紐約中行的法令意識有餘，或履歷不敷，為挽歸不良存款，逼上梁山，勇於觸犯美法律王法公法律；更重要的是，中國銀行，以致整個中國銀行業的汗青累贅堪憂。
中國銀行的民間網站，有一篇現任中國銀行美國地域總司理鄭柏林（李傳傑的接任者）接收內地媒體的訪談。鄭稱近年來紐約分行重要做瞭三件年夜事，此中兩件是處置以前留下的諸多遺留問題，挽歸瞭年夜部門喪失和周全清算不良資產。到今朝為止，共核銷1．3億美元呆賬，發出近兩億美元不良資產，使不良資產比率從2000年的約20％降落到今朝的不到5％。截止到2000年末，紐約中行總資產到達27億美元。
事實上，紐約中行此案，至今另有變數，固然紐約中行已與美國當局告竣息爭，以繳罰款瞭事，但老蔡尚未與美國當局告竣息爭。
此外，美國財務部貨泉監理署（ＯＣＣ）是銀行的羈系機構，往年頭，紐約中行便是遭ＯＣＣ罰款1000美元。但今朝還未據說ＯＣＣ會參與，或對紐約中行采取辦法。
ＯＣＣ講話人Ｄｅｂｕｃｋ稱：“咱們除非有正式的羈系步履，不然不會評論。”ＯＣＣ會再次對紐約中行采取步履嗎？
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